Esta es una traducción del documento original en inglés proporcionada únicamente con fines informativos y de referencia. En caso de discrepancia, contradicción, interpretación o disputa sobre los términos y condiciones aquí establecidos, la versión en inglés prevalecerá como la única versión válida y vinculante para todos los efectos legales.

Al aceptar estos términos, el cliente reconoce que ha tenido acceso a la versión original en inglés y que cualquier controversia derivada de este documento se resolverá conforme a la versión en inglés

FINRA - Aviso de Identificación del Cliente
Información Importante que Debes Saber sobre la Apertura de una Nueva Cuenta

Para ayudar al gobierno a combatir el financiamiento del terrorismo y las actividades de lavado de dinero, la ley federal requiere que las instituciones financieras obtengan, verifiquen y registren información que identifique a cada persona que abra una cuenta.

Este aviso responde algunas preguntas sobre el Programa de Identificación del Cliente de tu Corredor o Broker.

Agradecemos tu paciencia y esperamos que apoyes los esfuerzos de la industria financiera para negar a los terroristas y a los lavadores de dinero el acceso al sistema financiero de Estados Unidos.

¿Qué tipo de información necesito proporcionar?
Cuando abres una cuenta, tu Corredor o Broker está obligado a recolectar la siguiente información:

➤Nombre

➤Fecha de nacimiento

➤Dirección

➤Número de identificación:

• Ciudadano estadounidense: número de identificación fiscal (número de Seguro Social o número de identificación del empleador)

• No ciudadano estadounidense: número de identificación fiscal; número de pasaporte y país de emisión; número de tarjeta de identificación de extranjero; o identificación emitida por el gobierno que muestre nacionalidad, residencia y una fotografía tuya.

También es posible que debas mostrar tu licencia de conducir u otros documentos identificatorios.

Una corporación, sociedad, fideicomiso u otra entidad legal puede necesitar proporcionar otra información, como su lugar principal de negocios, oficina local, número de identificación del empleador, artículos de incorporación certificados, licencia de negocio emitida por el gobierno, acuerdo de sociedad o acuerdo de fideicomiso.

Las reglas del Departamento del Tesoro de los EE.UU., de la Comisión de Valores y Bolsa, de NASD y de la Bolsa de Valores de Nueva York ya requieren que proporciones la mayoría de esta información. Estas reglas también pueden requerir que proporciones información adicional, como tu patrimonio neto, ingresos anuales, ocupación, información laboral, experiencia en inversiones, objetivos y tolerancia al riesgo.

¿Qué sucede si no proporciono la información solicitada o no se puede verificar mi identidad?
Tu Corredor o Broker no podrá abrir una cuenta ni realizar transacciones en tu nombre. Si el Corredor o Broker ya ha abierto una cuenta para ti, puede que tenga que cerrarla.

In the event of any discrepancy, contradiction, interpretation or dispute over the terms and conditions set forth herein, the English version shall prevail as the only valid and binding version for all legal purposes. By agreeing to these terms, the customer acknowledges that it has had access to the original English version and that any dispute arising out of this document will be resolved in accordance with the English versión

FINRA Customer Identification Program Notice

Important Information You Need to Know about Opening a New Account

To help the government fight the funding of terrorism and money laundering activities, federal law requires financial institutions to obtain, verify and record information that identifies each person who opens an account.

This notice answers some questions about your firm’s Customer Identification Program.

What types of information will I need to provide?

When you open an account, your firm is required to collect the following information:

► Name

► Date of birth

► Address

► Identification number:

• U.S. citizen: taxpayer identification number (Social Security number or employer identification number)

• Non-U.S. citizen: taxpayer identification number; passport number and country of issuance; alien identification card number; or government-issued identification showing nationality, residence and a photograph of you.

You may also need to show your driver’s license or other identifying documents.

A corporation, partnership, trust or other legal entity may need to provide other information, such as its principal place of business, local office, employer identification number, certified articles of incorporation, government-issued business license, a partnership agreement or a trust agreement.

U.S. Department of the Treasury, Securities and Exchange Commission, NASD and New York Stock Exchange rules already require you to provide most of this information. These rules also may require you to provide additional information, such as your net worth, annual income, occupation, employment information, investment experience and objectives and risk tolerance.

What happens if I don’t provide the information requested or my identity can’t be verified?

Your firm may not be able to open an account or carry out transactions for you. If your firm has already opened an account for you, they may have to close it.

We thank you for your patience and hope that you will support the financial industry’s efforts to deny terrorists and money launderers access to America’s financial system